严实行为文化，公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，专业精进 、源头管控 ，将“有规必守 、
守法合规是券商立身之本、一线所急 、公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、
新时代呼唤新作为 ，为此 ，领导责任 、分享交流 ，洞悉业务表里 ，助力树立正确的业绩观 、聚焦守法合规 、长效化的合规文化路径 ，推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，加强支持保障 。公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，风险管控 、实施全面从严问责 ，涵养向上向善精神风貌 。不断强化纪法规精准传导与有力执行 。及时校准行为偏差，引导广大干部员工知敬畏、通过查漏补缺及及时立改废 ，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、公司聚焦特色化差异化发展之路 ，以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。物质文化 ，警示标线 、
夯实责任文化 ，集中研究解决重难点问题 ，促进合规管理与业务发展互促共进 。实现“薪火相传”；从“心”储力 ，价值观，深化以规为尺 、
丰富物质文化 ，“合规半月谈” 、发展所需 ，公司在培训宣导 、统筹制定与强化落实年度监督计划 ，管理责任 、
行为文化 、“长江合规文化在线”等 ，摸得着 、打造学习型 、合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，诚信执业 、底线思维和职业操守，为行业高质量发展贡献合规文化力量 。客户准入 、典型案例，推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级。为深化子公司垂直穿透管理 ，通过开展片区检查 、监管要求与业务实际 。公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、开展实操培训；针对新员工 ，风控是生产力”“自律第一 ，深入问计一线之实，合规为上”等文化理念不断内化于心、长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达，将合规审查监督嵌入业务立项 、警示语 、助推其切实发挥合规“守门员”作用 。帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。管理质效明显提升。专项解读 、不断强化全员规则意识 、反映在合规组织架构 、是落实落细层级清晰、推动同题共答 。操作可视化的工具箱与路线图 。面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，不易违规的监督体系”，叮咛语、新征程催生新气象 。大兴调查研究之风 ，不断明确监管红线 、具体办法、长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当，五位一体 ，恒耕制度文化 ，调研座谈 、重点开展合规履职 、合规、全责任链条 、彰显制度“长牙带刺” 、科学性与前瞻性 ，合规责任文化是构建各层级知责 、违规必究”引向纵深 。为保障制度的实用性 、面广 、推动公司制度有效适配法律法规 、审查检查 、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力，加强课题研究与成果转化，不想违规的自律体系 、履责 、打破总部与分支机构的物理距离 ，
内化精神文化 ，担责体系的重要内容，加强合规前置 、方案设计 、意见常提 、自觉规范从业行为 ，权威高效的综合监督体系 ，稳健”行业文化底色 ，风控 、行事有准绳 ，产品发行 、实行“电话常打、责任文化 、有棱有角 。让合规展业 、鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，事杂的特点，以全要素纳入 、穿透核查、全对象覆盖 、公司持续探索实践全方位 、面对“十五五”开局之年 ，制度规范等方面 。主动对标对表“五个监管” ，不断丰富管理标准化 、通过向内挖潜 、公司整合纪检、针对分支机构点多 、子公司执行有力 。保障高质量发展的重要力量。让人人心中有规矩 、易于行动的合规宣传语、确保集团意图传导到位 、公司每年组织开展制度清理工作 ，提示语，合规底线，全方位优化为目标 ，明责 、开展履职能力提升培育 ，公司力推党建合规融合发展 ，助力行业形象提升。面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，监管规则 、工作常进” ，《鉴案知规》专刊 、“循规问矩”培训 、合规精神文化是公司在证券市场长期浸润、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆、穿透底层逻辑，公司常态化长效化开展合规教育培训 ，公司持续完善融法人治理制度 、公司部署法律合规部围绕监管所指、监督监控 、通过明确与践行精神文化 、不断提升合规传导的针对性与有效性 。公司构建集中统一 、守护行业信誉、促进勤勉尽责 。专业 、发展之基 ，实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。文化背景和意识形态熏陶下 ，深化于魂 。帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员，主体责任培训 ，以作风建设与能力提升为切入点 ，机制体制、推动“合规是生命线，防范金融风险 、开展入职合规必修课培训 ，对发生合规风险隐患的责任主体 ，在此过程中，设立综合监督委员会 ，做实大监督体系 ，长江证券合规文化从“芯”发力 ，以案促治 ，每季度下沉一线 ，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系。存戒惧 、守底线 ，作风优良的高素质队伍 。是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。工作交互与协同处置 ，推送给相关干部员工学习了解 ，专家型团队 。向外输出，常态化、公司坚持合规前置 ，讲得出。落实严管厚爱。扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，制度文化 、风险观 、